落實(shí)守紀(jì)律和講規(guī)矩要求
加強(qiáng)合規(guī)管理監(jiān)督監(jiān)察
摘要：新形勢(shì)下，黨中央強(qiáng)調(diào)“守紀(jì)律、講規(guī)矩”，切中了時(shí)弊，抓住了根本，它不僅是黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和寶貴經(jīng)驗(yàn)，是全面從嚴(yán)治黨的必然要求，是反腐敗斗爭(zhēng)取得勝利的迫切需要，還是重構(gòu)良好政治生態(tài)的重大舉措，是保持黨的先進(jìn)性、純潔性的實(shí)現(xiàn)途徑。“合規(guī)管理”目前是國(guó)際大公司防控風(fēng)險(xiǎn)的主要措施，要實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，必須深刻領(lǐng)會(huì)“合規(guī)管理”的涵義及其現(xiàn)實(shí)意義，并把“守紀(jì)律、講規(guī)矩”的政治要求和“合規(guī)管理”的管理要求有效融合，加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)察力度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。
關(guān)鍵詞：守紀(jì)律 講規(guī)矩 合規(guī)管理 有效融合
“守紀(jì)律、講規(guī)矩”，首要的是遵守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩。黨的規(guī)矩內(nèi)涵豐富、體系嚴(yán)密，主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：一是黨章是全黨必須遵循的總章程，也是總規(guī)矩。在黨內(nèi)具有最高的權(quán)威性和最大的約束力，集中體現(xiàn)了黨的性質(zhì)和宗旨、黨的理論和路線方針政策、黨的重要主張，是全黨必須共同遵守的根本行為規(guī)范。二是黨的紀(jì)律是剛性約束。黨規(guī)黨紀(jì)基于國(guó)家法律，以黨紀(jì)為紅線，涵蓋政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律等多方面內(nèi)容，從實(shí)際約束黨員干部的行為。三是國(guó)家法律是黨員干部必須遵守的規(guī)矩。當(dāng)前，以憲法為統(tǒng)帥，以憲法相關(guān)法、民法商法等法律為主干，法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等多個(gè)層次的法律規(guī)范構(gòu)成的中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，這些都是黨員干部必須自覺(jué)遵守的規(guī)矩。四是黨在長(zhǎng)期實(shí)踐中形成的優(yōu)良傳統(tǒng)和工作慣例也是重要的黨內(nèi)規(guī)矩。
一、守紀(jì)律、將規(guī)矩的涵義和現(xiàn)實(shí)意義
黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為總書記的黨中央從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)加強(qiáng)黨的紀(jì)律建設(shè)、增強(qiáng)全黨紀(jì)律性做出新部署新要求。在十八屆中央紀(jì)委二次全會(huì)上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)明黨的政治紀(jì)律；在三次全會(huì)上，他重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)明黨的組織紀(jì)律；在五次全會(huì)上習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，“要加強(qiáng)紀(jì)律建設(shè)，把守紀(jì)律講規(guī)矩?cái)[在更加重要的位置”，并對(duì)遵守政治規(guī)矩進(jìn)行了全面闡釋。黨中央對(duì)守紀(jì)律、講規(guī)矩的重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，切中了時(shí)弊，抓住了根本，有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性，對(duì)進(jìn)一步從嚴(yán)治黨和深化反腐敗工作提出新的更高要求，也豐富完善了黨紀(jì)建設(shè)理論。
（一）守紀(jì)律、講規(guī)矩是中國(guó)共產(chǎn)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和寶貴經(jīng)驗(yàn)。
我們黨是靠革命理想和鐵的紀(jì)律組織起來(lái)的馬克思主義政黨。建黨90多年的實(shí)踐證明，守紀(jì)律、講規(guī)矩是我們黨的一大政治優(yōu)勢(shì)，是我們的事業(yè)不斷提升走向新的勝利的可靠保證。從馬克思主義執(zhí)政黨的一貫要求看，嚴(yán)明的紀(jì)律是馬克思主義執(zhí)政黨建設(shè)的重要內(nèi)容；從我們黨由小到大、由弱到強(qiáng)的歷程看，嚴(yán)明紀(jì)律、嚴(yán)守規(guī)矩特別是政治紀(jì)律、政治規(guī)矩是黨戰(zhàn)勝困難走向成熟的寶貴經(jīng)驗(yàn)；從歷史教訓(xùn)看，放松政治紀(jì)律就意味著自我毀滅；從現(xiàn)代政黨政治看，沒(méi)有政治紀(jì)律要求、沒(méi)有政治上的規(guī)矩也不能成其為政黨。當(dāng)前，黨面臨的形勢(shì)越復(fù)雜、肩負(fù)的任務(wù)越艱巨，就越要保持黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一。
黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一靠什么來(lái)保證？歷史和現(xiàn)實(shí)告訴我們：要靠共同的理想信念，靠嚴(yán)密的組織體系，靠全黨同志的高度自覺(jué)，更要靠嚴(yán)明的紀(jì)律和規(guī)矩。習(xí)近平總書記在部署教育實(shí)踐活動(dòng)時(shí)強(qiáng)調(diào)“定了規(guī)矩就要照著辦”；在研究改進(jìn)作風(fēng)時(shí)指出“要堅(jiān)持原則、恪守規(guī)矩”。從黨的十八大到十八屆中紀(jì)委五次全會(huì)，中央把守紀(jì)律、講規(guī)矩提到更加重要的位置，是對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨優(yōu)良傳統(tǒng)和寶貴經(jīng)驗(yàn)的繼承和發(fā)揚(yáng)。
（二）守紀(jì)律、講規(guī)矩是全面從嚴(yán)治黨的必然要求。
治國(guó)必先治黨，治黨務(wù)必從嚴(yán)。從“打鐵還需自身硬”的擲地有聲到“踏石留印，抓鐵有痕”的莊嚴(yán)宣告，從“八項(xiàng)規(guī)定”新風(fēng)拂面到“四風(fēng)”滌蕩，十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記高度重視黨的建設(shè)，在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)了黨要管黨、從嚴(yán)治黨。2014年12月，習(xí)近平總書記在江蘇考察時(shí)，又在“從嚴(yán)治黨”前面加了“全面”兩個(gè)字。“全面從嚴(yán)治黨”是習(xí)近平總書記在科學(xué)分析新時(shí)期黨的建設(shè)基本態(tài)勢(shì)與客觀要求、自覺(jué)運(yùn)用中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政與建設(shè)規(guī)律的基礎(chǔ)上提出的重大戰(zhàn)略論斷。黨章第三十七條規(guī)定，“黨的紀(jì)律是黨的各級(jí)組織和全體黨員必須遵守的行為規(guī)則，是維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一、完成黨的任務(wù)的保證”。王岐山同志在十八屆中央紀(jì)委五次全會(huì)分組討論時(shí)強(qiáng)調(diào)：“國(guó)有國(guó)法，家有家規(guī)。從嚴(yán)治黨根據(jù)什么？就是靠黨的紀(jì)律和規(guī)矩?！秉h紀(jì)嚴(yán)于國(guó)法，對(duì)黨員的要求除了有國(guó)法的要求，還有黨紀(jì)的要求，從嚴(yán)治黨就是要從黨紀(jì)抓起，嚴(yán)明的紀(jì)律和規(guī)矩是全面治黨從嚴(yán)的重要保障?！叭瞬灰砸?guī)矩則廢，黨不以規(guī)矩則亂?！睂?duì)一名黨員來(lái)說(shuō)，紀(jì)律和規(guī)矩是高壓線；對(duì)一個(gè)政黨來(lái)說(shuō)，紀(jì)律和規(guī)矩是生命線。我們黨是一個(gè)擁有8600多萬(wàn)黨員的政黨，肩負(fù)著重要的歷史使命，如果人人都無(wú)視政治紀(jì)律、政治規(guī)矩，人數(shù)再多又有什么用？如果利益集團(tuán)、結(jié)黨營(yíng)私大行其道，黨又同一盤散沙何異？全面從嚴(yán)治黨就是要將紀(jì)律、規(guī)矩?cái)[在第一位。
（三）守紀(jì)律、講規(guī)矩是反腐敗斗爭(zhēng)取得壓倒性勝利的迫切需要。
習(xí)近平在十八屆中央紀(jì)委五次全會(huì)上指出，“從這兩年查處的案件和巡視發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題看，反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，主要是在實(shí)現(xiàn)不敢腐、不能腐、不想腐上還沒(méi)有取得壓倒性勝利”。十八大以來(lái)查處的一個(gè)個(gè)腐敗案例，尤其是一些地方、領(lǐng)域出現(xiàn)的家族式腐敗、塌方式腐敗，反映出某些地方、某些系統(tǒng)、單位，黨的規(guī)矩和優(yōu)良傳統(tǒng)沒(méi)有得到傳承和執(zhí)行?！氨鶅鋈撸且蝗罩?，一些黨員干部腐敗變質(zhì)，都是從突破紀(jì)律、破壞規(guī)矩開(kāi)始的，“紀(jì)綱一廢，何事不生？”事實(shí)證明，思想上放松了紀(jì)律和規(guī)矩這根弦，言行上就會(huì)弊端叢生。規(guī)矩不嚴(yán)、紀(jì)律不正不僅嚴(yán)重破壞黨內(nèi)民主和團(tuán)結(jié)，也成為很多腐敗現(xiàn)象的源頭，是一些領(lǐng)導(dǎo)干部最終在腐敗面前敗下陣來(lái)的重要原因?！坝街?，則必準(zhǔn)繩；欲知方圓，則必規(guī)矩?！睕](méi)有規(guī)矩不成其為政黨，更不成其為馬克思主義政黨。一個(gè)松松垮垮、稀稀拉拉的組織，是不能干事，也干不成事的。新形勢(shì)下，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，把違反黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩的行為列入紀(jì)律審查的重要內(nèi)容，對(duì)不守紀(jì)律、不講規(guī)矩的問(wèn)題必須嚴(yán)肅處理；對(duì)搞攻守同盟、對(duì)抗組織審查的行為，必須納入依規(guī)懲處的重點(diǎn)內(nèi)容。這是反腐敗斗爭(zhēng)取得從“不敢腐”到“不能腐”、“不想腐”實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的必然要求。
（四）守紀(jì)律、講規(guī)矩是重構(gòu)良好政治生態(tài)的重大舉措。
政治生態(tài)是一個(gè)地方政治生活現(xiàn)狀以及政治發(fā)展環(huán)境的集中反映，是黨風(fēng)、政風(fēng)、社會(huì)風(fēng)氣的綜合體現(xiàn)。黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記多次談到政治生態(tài)問(wèn)題，他在十八屆中央紀(jì)委二次全會(huì)上指出：“改進(jìn)工作作風(fēng)，就是要凈化政治生態(tài)，營(yíng)造廉潔從政的良好環(huán)境?！彼谥醒胝尉值谑渭w學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)黨的建設(shè)，必須營(yíng)造一個(gè)良好從政環(huán)境，也就是要有一個(gè)好的政治生態(tài)。”在十八屆中央紀(jì)委五次全會(huì)上，總書記又語(yǔ)重心長(zhǎng)地指出，“重構(gòu)政治生態(tài)的工作艱巨繁重”。黨中央提出重構(gòu)政治生態(tài)這一戰(zhàn)略課題，充分體現(xiàn)了我們黨在思想上的高度成熟和政治上的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。這些年來(lái)，在一些地方和單位，“四風(fēng)”問(wèn)題越積越多，黨內(nèi)和社會(huì)上潛規(guī)則越來(lái)越盛行，政治生態(tài)和社會(huì)環(huán)境受到污染，一些干部被“圍獵”。一些地方出現(xiàn)系統(tǒng)性、家族式、塌方式腐敗，折射的是政治生態(tài)被污染和破壞現(xiàn)象“泛化”的問(wèn)題。“清則心境高雅，清則正氣充盈，清則百毒不侵，清則萬(wàn)眾歸心?！?015年3月10日，王岐山同志在參加十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議山西代表團(tuán)審議時(shí)指出：“要把全面從嚴(yán)治黨落到實(shí)處，嚴(yán)明黨的紀(jì)律，用最堅(jiān)決的態(tài)度減少腐敗存量，用最果斷的措施遏制腐敗增量，落實(shí)主體責(zé)任，抓好領(lǐng)導(dǎo)班子和隊(duì)伍建設(shè)，重構(gòu)良好政治生態(tài)。”對(duì)于黨員干部來(lái)說(shuō)，紀(jì)律和規(guī)矩是抵抗不良風(fēng)氣侵蝕的“抗體”，是維護(hù)政治生命健康的“疫苗”。黨員干部只有自覺(jué)守紀(jì)律、講規(guī)矩，從思想上、行動(dòng)上清除、遠(yuǎn)離腐敗因素，保持定力、行有所止，才能為建設(shè)風(fēng)清氣正的政治生態(tài)筑牢重要屏障。
（五）守紀(jì)律、講規(guī)矩是保持黨的先進(jìn)性、純潔性的實(shí)現(xiàn)途徑。
習(xí)近平指出，“講規(guī)矩是對(duì)黨員干部黨性的重要考驗(yàn)，是對(duì)黨員干部對(duì)黨忠誠(chéng)度的重要檢驗(yàn)”。90多年來(lái)，我們黨之所以能夠保持先進(jìn)性和純潔性，一條重要經(jīng)驗(yàn)，就是把反映全黨統(tǒng)一意志的紀(jì)律和規(guī)矩變?yōu)閺V大黨員干部的自覺(jué)行動(dòng)。然而，現(xiàn)實(shí)中，仍有少數(shù)黨員干部違反黨的紀(jì)律，破壞黨的規(guī)矩，導(dǎo)致黨內(nèi)拉幫結(jié)派，搞團(tuán)團(tuán)伙伙；個(gè)人凌駕于組織之上，有令不行，有禁不止；明規(guī)矩形同虛設(shè)，潛規(guī)則大行其道，等等?！安获婕?xì)行，終累大德”，如果不顧惜小的環(huán)節(jié)，不注重遵守黨紀(jì)黨規(guī)，到頭來(lái)終會(huì)敗壞黨風(fēng)政風(fēng)，損害黨的形象，危害黨的執(zhí)政地位。黨的干部要做到“心中有黨”，要嚴(yán)格遵守黨的紀(jì)律和規(guī)矩，不踩雷、不越線。只有這樣，我們黨才會(huì)更有凝聚力和戰(zhàn)斗力，才能成為一個(gè)萬(wàn)眾歸心、堅(jiān)強(qiáng)有力的大黨，才能帶領(lǐng)人民在實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的征程上不斷書寫黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的新篇章。
二、合規(guī)管理的涵義及現(xiàn)實(shí)意義
合規(guī)指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或者執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
企業(yè)合規(guī)管理源自上世紀(jì)七、八十年代，目前已是國(guó)際大公司防控風(fēng)險(xiǎn)的主要措施之一。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)不少企業(yè)也在學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際大公司的經(jīng)驗(yàn)，建立自己的合規(guī)管理體系。根據(jù)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐，對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和理解，主要從以下幾方面把握：
第一，合規(guī)管理既抓全面，又突出重點(diǎn)。
合規(guī)有廣義和狹義之分。廣義的合規(guī)，是指員工對(duì)所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守的普遍遵從。由此形成的合規(guī)管理，是對(duì)企業(yè)人財(cái)物各類生產(chǎn)要素的配置和經(jīng)營(yíng)管理各類活動(dòng)的全面規(guī)制，涵蓋了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的所有行為，既是企業(yè)業(yè)務(wù)管理的基本組成部分，也是企業(yè)合規(guī)文化的有力支撐。狹義的合規(guī)，側(cè)重企業(yè)對(duì)外商務(wù)活動(dòng)，專指企業(yè)對(duì)反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等法律及制度規(guī)范的遵守。目前，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外商務(wù)的合規(guī)管理已是全球性普遍做法，也是合規(guī)管理的重點(diǎn)，主要是基于這些違規(guī)行為大多直接危及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管理秩序，產(chǎn)生更大的社會(huì)危害，因此國(guó)際組織和各國(guó)政府對(duì)商業(yè)行為的合規(guī)監(jiān)管日趨嚴(yán)格。從集團(tuán)公司實(shí)際情況看，當(dāng)前既要通過(guò)提高和完善各項(xiàng)管理制度執(zhí)行力，加強(qiáng)各領(lǐng)域的合規(guī)管理，又要著力解決商務(wù)行為管理過(guò)程中的薄弱問(wèn)題。
第二，合規(guī)管理既是企業(yè)基礎(chǔ)工作，又是底線管理。
合規(guī)管理的基礎(chǔ)意義在于，合規(guī)所依據(jù)的法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守對(duì)全體員工具有普遍適用性，合規(guī)管理覆蓋全員、全過(guò)程、全方位，要求全員重視、共同參與、系統(tǒng)推進(jìn)，以確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。合規(guī)管理對(duì)企業(yè)整體管理水平具有基礎(chǔ)性和前提性影響，企業(yè)的業(yè)績(jī)?cè)俸?，一旦?shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)的過(guò)程伴有違規(guī)，企業(yè)整體價(jià)值將被否定。從風(fēng)險(xiǎn)的角度看，合規(guī)所依據(jù)的法律規(guī)定和制度規(guī)范具有強(qiáng)制性，違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的法律后果比違約風(fēng)險(xiǎn)更加嚴(yán)重，不少違規(guī)情形會(huì)直接對(duì)企業(yè)產(chǎn)生顛覆性影響。因此，合規(guī)是業(yè)務(wù)開(kāi)展的基礎(chǔ)和前提，也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的防線。國(guó)內(nèi)外先進(jìn)公司都對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”，對(duì)待違法違規(guī)現(xiàn)象嚴(yán)查嚴(yán)懲。在處理合規(guī)與其他業(yè)務(wù)的關(guān)系上，始終堅(jiān)持合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益、業(yè)務(wù)管理中的各項(xiàng)制度，禁止員工違法違規(guī)為公司謀利，在合規(guī)上不允許有任何變通、規(guī)避或例外。
第三，合規(guī)管理既要求員工自覺(jué)自律，更注重機(jī)制保障。
依法合規(guī)是員工遵守的基本行為準(zhǔn)則和應(yīng)盡義務(wù)。培養(yǎng)員工依法合規(guī)的行為自覺(jué)性，是合規(guī)管理的最高境界，但實(shí)現(xiàn)員工行為合規(guī)，必須要有基本的機(jī)制保障。合規(guī)管理從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估入手，通過(guò)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)考核、舉報(bào)及查處等機(jī)制性措施，落實(shí)各層級(jí)合規(guī)責(zé)任，確保員工行為依法合規(guī)。合規(guī)管理強(qiáng)調(diào)“知”與“行”的統(tǒng)一，通過(guò)培訓(xùn)等措施使員工熟練掌握并落實(shí)合規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)從“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”到“已知已會(huì)”，從“內(nèi)化于心”到“外化于行”；強(qiáng)調(diào)上下級(jí)互動(dòng)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)指導(dǎo)培訓(xùn)，并提供必要的支持和約束，員工個(gè)人廣泛參與企業(yè)合規(guī)管理，并監(jiān)督評(píng)價(jià)上級(jí)合規(guī)表現(xiàn)。充分發(fā)揮個(gè)體和組織的主觀能動(dòng)性，強(qiáng)調(diào)信任和監(jiān)督相輔相成，注重事前防范和過(guò)程監(jiān)管，把對(duì)干部員工的信任建立在完備的監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)上，避免盲目信任導(dǎo)致違規(guī)事件以及屢查屢犯的惡性循環(huán)。合規(guī)管理是一個(gè)完整的體系，企業(yè)建立實(shí)施合規(guī)管理機(jī)制，防范和預(yù)防違法違規(guī)現(xiàn)象。我們要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理的重要意義，正確認(rèn)識(shí)開(kāi)展合規(guī)管理工作的重要意義，齊抓共管推動(dòng)合規(guī)管理的深入開(kāi)展。
三、加強(qiáng)合規(guī)管理是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要保證
“合規(guī)管理”目前是國(guó)際大公司防控風(fēng)險(xiǎn)的主要措施，要實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展，必須深刻領(lǐng)會(huì)合規(guī)管理的涵義及其現(xiàn)實(shí)意義，并把“守紀(jì)律、講規(guī)矩”的政治要求和“合規(guī)管理”的管理要求有效融合，構(gòu)筑全面合規(guī)管理體系。1、全員管理，實(shí)現(xiàn)全體員工參與合規(guī)管理。2、全程管理，對(duì)業(yè)務(wù)的授權(quán)、執(zhí)行、操作、監(jiān)督檢查的全過(guò)程實(shí)行合規(guī)控制。3、全方位合規(guī)管理，只有在經(jīng)營(yíng)管理工作發(fā)展過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)，以不同的合規(guī)控制措施對(duì)其實(shí)施全程監(jiān)控，才能筑起一道可靠的合規(guī)防火墻。企業(yè)每個(gè)崗位人員要明確自己的崗位職責(zé)、操作流程、違規(guī)禁令及責(zé)任追究，做到令行禁止、違規(guī)必究。對(duì)令不行、禁不止、違不糾、教不改的行為及責(zé)任人嚴(yán)懲不怠，形成事事合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，處處合規(guī)的良好氛圍。
構(gòu)筑“四道合規(guī)防線”，才能保障企業(yè)各項(xiàng)工作高效、規(guī)范、有序運(yùn)行，使各項(xiàng)規(guī)章制度真正起到防火墻的作用，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
健全機(jī)制，構(gòu)筑合規(guī)責(zé)任防線。按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，完善合規(guī)管理責(zé)任制。一是完善“第一責(zé)任人”制度。落實(shí)合規(guī)管理第一責(zé)任人的組織領(lǐng)導(dǎo)制度，把合規(guī)管理工作納入到重要議事日程。二是建立合規(guī)責(zé)任制。按不同崗位承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，確立關(guān)鍵崗位責(zé)任制。三是健全合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制。建立以檢查評(píng)比為主的合規(guī)監(jiān)督激勵(lì)制度，制定考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法，定期考評(píng)，筑牢合規(guī)建設(shè)基礎(chǔ)。
抓好教育，構(gòu)筑合規(guī)思想防線。堅(jiān)持各負(fù)其責(zé)、通力協(xié)作的合規(guī)工作機(jī)制，將合規(guī)教育納入教育培訓(xùn)的重點(diǎn)，通過(guò)正面典型教育、反面警示教育，強(qiáng)化法律、道德約束力，筑牢員工依法合規(guī)的思想防線，提高員工遵守法律、道德的意識(shí)，并以合規(guī)文化為基礎(chǔ)，開(kāi)展文化宣傳、合規(guī)管理體系學(xué)習(xí)等活動(dòng)，使合規(guī)管理貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中。
強(qiáng)化管理，構(gòu)筑合規(guī)制度防線。通過(guò)完善內(nèi)控機(jī)制、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，建立一條完整的內(nèi)部合規(guī)管理鏈條。圍繞重要部門和關(guān)鍵崗位，定期開(kāi)展制度梳理工作，對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)格按制度辦事，進(jìn)一步提高制度執(zhí)行力，起到規(guī)范和約束工作行為的能力。
加強(qiáng)監(jiān)督，構(gòu)筑合規(guī)制約防線。一是加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督。進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)督部門作用，加強(qiáng)對(duì)人、財(cái)、物等重大決策事項(xiàng)的監(jiān)督;二是實(shí)施公開(kāi)監(jiān)督。實(shí)施政務(wù)公開(kāi)、深化廠務(wù)公開(kāi)、推行黨務(wù)公開(kāi)，通過(guò)有效的途徑，使干部職工知情、接受干部職工監(jiān)督;三是加強(qiáng)員工行為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。建立定期談話制度，及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài);四是落實(shí)合規(guī)案例定期分析工作制度；五是構(gòu)筑合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)理念的指導(dǎo)，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全面健康發(fā)展。
四、融合守紀(jì)律、講規(guī)矩和合規(guī)管理的要求，加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)察，為企業(yè)保駕護(hù)航
學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際大公司對(duì)合規(guī)管理的有關(guān)做法，全面落實(shí)合規(guī)要求，使合規(guī)管理涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域、業(yè)務(wù)活動(dòng)各環(huán)節(jié)和全體干部員工，做到全員、全方位、全過(guò)程的依法合規(guī)。在工作推進(jìn)中，要有所側(cè)重、突出重點(diǎn)，補(bǔ)強(qiáng)措施，改進(jìn)作風(fēng)，達(dá)到全面提升經(jīng)營(yíng)管理水平和效能的目的。
一是在管理內(nèi)容上，突出“商務(wù)”領(lǐng)域和活動(dòng)。交易領(lǐng)域和商務(wù)活動(dòng)中存在的各類違規(guī)違紀(jì)違法行為，是政府監(jiān)管和社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)熱點(diǎn)，也是合規(guī)管理的重點(diǎn)難點(diǎn)。當(dāng)前合規(guī)管理部門要針對(duì)對(duì)外商業(yè)交往管理中的薄弱環(huán)節(jié)，突出抓好反商業(yè)賄賂、反利益輸送，以及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷行為等工作，切實(shí)完善制度機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、工程招投標(biāo)、物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售和合資合作等方面的商務(wù)交往活動(dòng)，反對(duì)利用不正當(dāng)手段、不合規(guī)方式為公司謀取所謂的利益或效益，堅(jiān)決禁止給付、收受或者索取財(cái)物及其他不正當(dāng)利益，堅(jiān)決禁止利用公司平臺(tái)和職權(quán)之便個(gè)人尋租、對(duì)外輸送利益，堅(jiān)決遏制各種腐敗行為的發(fā)生。
二是在管理對(duì)象上，突出“權(quán)力”部門和人員。關(guān)鍵部門、要害崗位人員，特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，在決策和實(shí)施、商務(wù)交往中是否依法依規(guī)具有重要示范導(dǎo)向作用。對(duì)這些部門和崗位人員，對(duì)各類商業(yè)行為的決策者、組織者和直接參與者，要建立合規(guī)檔案，加強(qiáng)履職行為過(guò)程中的監(jiān)督管理，將其決策及運(yùn)作置于公開(kāi)、透明、可追溯的機(jī)制和平臺(tái)中，用制度約束權(quán)力，有效避免權(quán)力違規(guī)支配資源導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。
三是在管理環(huán)節(jié)上，突出“預(yù)防”控制和把關(guān)。堅(jiān)持預(yù)防為主原則，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可防可控的意識(shí)，把合規(guī)管理的重心放在教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、日常審核和加強(qiáng)檢查等方面。注重合規(guī)培訓(xùn)與企業(yè)組織的各類培訓(xùn)相結(jié)合，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大員工中普及合規(guī)基本知識(shí)，實(shí)現(xiàn)由應(yīng)知應(yīng)會(huì)向已知已會(huì)的轉(zhuǎn)化。系統(tǒng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，各企事業(yè)單位分別對(duì)所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及管理領(lǐng)域的合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行全面排查梳理，查找出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，分類提出整改措施，及時(shí)將整改落實(shí)到位。要建立合規(guī)承諾和重要事項(xiàng)審核把關(guān)制度，在遵守法律法規(guī)、公司各項(xiàng)規(guī)章制度等方面，企業(yè)與干部、員工簽訂合規(guī)承諾書，涉及對(duì)外交易的也要求交易方作出合規(guī)承諾，并納入合同條款；規(guī)章制度的制修訂、重要交易合同的簽訂，要由合規(guī)管理部門審核把關(guān)。通過(guò)加強(qiáng)事先預(yù)防和過(guò)程控制，有效防止違規(guī)事件和違紀(jì)行為的發(fā)生。
四是在管理要求上，突出“從嚴(yán)”監(jiān)督和追責(zé)。要把合規(guī)作為開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的前提條件和行為底線，堅(jiān)持合規(guī)制度高于業(yè)務(wù)制度、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益，從嚴(yán)要求、嚴(yán)格監(jiān)督，以零容忍的態(tài)度嚴(yán)肅處置各類違規(guī)行為。建立重要事項(xiàng)登記報(bào)告制度，商務(wù)交往中凡涉及客戶推薦、產(chǎn)品推介、親友經(jīng)商、工程招投標(biāo)等可能發(fā)生利益輸送的重要事項(xiàng)，必須及時(shí)向合規(guī)管理部門登記備案，必要時(shí)主動(dòng)回避，并對(duì)決策結(jié)果和運(yùn)營(yíng)情況予以公示，確保公開(kāi)透明。對(duì)部門及員工存在違規(guī)傾向的，要及時(shí)提醒、做好預(yù)警，把問(wèn)題化解在萌芽狀態(tài)。健全違規(guī)舉報(bào)和調(diào)查制度，利用監(jiān)察部門統(tǒng)一舉報(bào)平臺(tái)，鼓勵(lì)公司員工、交易方和社會(huì)各界舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)違法問(wèn)題，重要線索要組織專門工作組進(jìn)行調(diào)查，核查和調(diào)查結(jié)果要進(jìn)行反饋。要加大違規(guī)責(zé)任追究力度，對(duì)發(fā)生違規(guī)行為的直接責(zé)任人，按照公司有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰直至解除勞動(dòng)合同；觸犯黨紀(jì)國(guó)法的，依法依規(guī)追究責(zé)任；對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部，根據(jù)事件性質(zhì)及影響大小，從嚴(yán)追究管理失職的責(zé)任；因監(jiān)管不到位發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的，要追究合規(guī)管理和有關(guān)監(jiān)管部門的責(zé)任；對(duì)企業(yè)發(fā)生重大違規(guī)事件的，從嚴(yán)扣減績(jī)效考核分值；對(duì)各類違規(guī)違法問(wèn)題，以適當(dāng)方式在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，對(duì)典型案例廣泛開(kāi)展警示教育活動(dòng)，做到以案說(shuō)法、警鐘長(zhǎng)鳴。
參考資料：
[1] 習(xí)近平在十八屆中央紀(jì)委二次、三次、五次全會(huì)講話。
[2] 王岐山同志參加十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議山西代表團(tuán)審議時(shí)講話，2015年3月10日。
[3] 周吉平在集團(tuán)公司合規(guī)管理工作會(huì)議上的講話， 2014年9月29日。
[4] 郭進(jìn)平在集團(tuán)公司合規(guī)管理工作會(huì)上的報(bào)告，2014年9月29日。
[5] 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法（試行），2014年10月16日。
[6] 中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)。
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