2022年XX分公司紀委、監(jiān)察審計部在上級公司紀委、市公司黨委正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞公司“高質(zhì)量發(fā)展，防范經(jīng)營風險”這一中心，認真履行監(jiān)督執(zhí)紀、風險管控工作職能，以“強意識、嚴執(zhí)紀、抓管控、重檢查、防風險、促發(fā)展”為主線，形成“明確一個目標、突出兩個核心、掌握三個原則、實現(xiàn)四個防范、做到五個到位”的“一二三四五”工作體系，在防范重大風險、遏制違紀行為、推進黨風廉政建設(shè)等方面取得了一定的成效?，F(xiàn)將2022年XX分公司監(jiān)察審計部工作開展情況匯報如下：
一、紀檢監(jiān)察、風險管控工作開展情況
（一）全面部署，推進工作有序開展。
3月X日，XX分公司召開全市監(jiān)察審計暨風險管控工作會議，確定了2022年監(jiān)察審計、風險管控工作的指導(dǎo)思想及工作思路，強化了各級領(lǐng)導(dǎo)干部的“一崗雙責”意識、明確責任擔當，為全年工作有序開展打下了堅實的基礎(chǔ)。
（二）強化意識，認真組織學習宣導(dǎo)。
按照上級公司紀委要求，為進一步規(guī)范紀委理論學習，XX分公司紀委定期召開紀委會議，強調(diào)紀委理論學習的重要意義，宣導(dǎo)理論學習計劃，深入學習、全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，上級公司紀檢監(jiān)察會議講話精神、《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》、觀看《一抓到底正風紀》、《在警醒中奮進》警示教育視頻等內(nèi)容。要求各紀委委員活學活用、學以致用，堅定用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實踐、推動工作。
（三）筑牢思想，開展黨風廉政建設(shè)工作。
一是通過班子考核、民主生活會，開展領(lǐng)導(dǎo)干部述廉工作，提高基層領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律意識，要求領(lǐng)導(dǎo)干部如實、全面、準確填報《領(lǐng)導(dǎo)人員廉政情況登記表》并履行重大事項報告制度，上半年共收集廉政信息XX人次。強化了諾廉、述廉、評廉、考廉及個人重大事項報告制度的落實。二是市公司紀委對新任職的領(lǐng)導(dǎo)干部XX人次開展了警示性強、針對性強和教育性強的任前廉政談話專項工作，警示大家要時刻警鐘長鳴，不觸犯紅線，強化廉潔自律和風險防范意識。提高了黨員干部的廉潔自律意識，樹立了正確的人生觀、世界觀和價值觀，達到了良好的教育效果。
（四）多措并舉，切實履行監(jiān)察職能
一是通過設(shè)立意見箱、電子郵箱、舉報電話及時收集員工意見、建議，查找公司存在的問題，自覺接受廣大員工的監(jiān)督。二是在元旦、春節(jié)、端午等節(jié)假日下發(fā)廉政提示，強化執(zhí)紀監(jiān)督力度。三是對涉及公司重要人事任免、領(lǐng)導(dǎo)干部提聘等工作中充分發(fā)揮監(jiān)督執(zhí)紀職能，做到既不缺位，又不越權(quán)，對各個環(huán)節(jié)有效履行監(jiān)督職能。四是配合黨委組織部對新擬任干部進行考察，為合理的科學用人選人提供有力依據(jù)，營造合理的用人氛圍。
（五）強化執(zhí)紀，充分發(fā)揮黨委巡察利劍作用
9月－10月市公司成立由市公司巡察辦牽頭，其他職能部門相關(guān)人員參加的巡察組，對所轄XX、XX、XX、XX等四家黨支部圍繞堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)、全面從嚴治黨、貫徹落實上級公司黨委和紀委工作部署、執(zhí)行中央八項規(guī)定精神和整治“四風”等方面為重點開展監(jiān)督檢查。通過座談、訪談、發(fā)放調(diào)查資料、抽調(diào)財務(wù)數(shù)據(jù)、現(xiàn)場翻閱檔案等多種方式，發(fā)現(xiàn)“六個圍繞、一個加強”方面問題共計XX條，巡察組認真分析了存在問題的原因，提出了切實可行的整改建議，經(jīng)黨委會同意后已向被巡察單位進行反饋并要求限期整改。
（六）關(guān)口前移，扎實開展案件防范與信訪核查工作
為深入貫徹落實上級公司文件精神，預(yù)防職務(wù)犯罪和其他違規(guī)違紀問題發(fā)生，組織全市開展形式多樣的警示教育、非法集資、反洗錢等宣傳月活動。一是以晨會宣導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)傳播、督導(dǎo)座談、專欄等多種形式，對警示教育活動進行宣導(dǎo)。二是將警示教育納入新人培訓(xùn)體系，提升全員的風險意識和責任意識。三是通過展示宣傳條幅標語XX套，發(fā)放宣傳單XXX余張，張貼宣傳展板XX張、展架XX套，宣導(dǎo)受教育人員達XX余萬人（次），營造了濃厚的合規(guī)氛圍。四是做好信訪核查工作，2022年以來，市公司紀委共收到X件轉(zhuǎn)辦的信訪件，目前已經(jīng)依法依規(guī)對信訪件進行了核查。五是做好對已發(fā)生的司法案件的追蹤與跟進工作。對目前未結(jié)案的兩起營銷員司法案件，XX分公司高度重視，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定應(yīng)急預(yù)案，開展風險排查，積極關(guān)注案件進展狀態(tài)，隨時關(guān)注審判結(jié)果。
（七）明確責任，開展合規(guī)經(jīng)營承諾書簽署工作
為強化各級領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識，堅守風險底線，組織全市各司部一把經(jīng)理、市公司本部各部門負責人XX人進行了《合規(guī)經(jīng)營承諾書》的簽署工作。
（八）有的放矢，全面開展各類風險排查工作
2022年在公司系統(tǒng)開展了違規(guī)銷售非保險金融產(chǎn)品排查、保險中介市場亂象整治、風險大排查回頭看、“五虛”問題排查、中介渠道業(yè)務(wù)風險排查、保監(jiān)會年度風險排查、治亂象促合規(guī)自查、反洗錢風險排查、非法集資風險排查、侵害消費者權(quán)益亂象整治等各項風險大排查工作。為確保排查工作落實到位，公司針對風險排查工作制定方案，并組織全市召開工作會議進行全面宣導(dǎo)部署。5月，為檢驗各項風險排查工作成果，對全市10個單位進行了現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)存在銷售亂象等方面的問題。就相關(guān)問題，要求各條線、各司部積極全面整改，剖析問題原因，制定整改舉措，確保守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
（九）夯實基礎(chǔ)，將風險管控工作落到實處
一是通過建立微信群、控制措施反饋、以考促學等多種舉措開展內(nèi)控標準執(zhí)行工作，提升全員風控防范意識。二是開展手冊拆分、執(zhí)行反饋及自評工作，有效監(jiān)控各類風險點。三是有效開展2021年補充測試評估工作，完成2021年度XX個流程底稿的全面補充測試，為公司管理層出具內(nèi)控有效性聲明提供支持。四是建立風控聯(lián)系人（聯(lián)絡(luò)員）隊伍，明確各層級人員的工作職責，建立履職清單，制定獎懲機制，以強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控。五是有效開展各類評估測試工作，提出缺陷整改意見X個，有效監(jiān)控風險點，保障公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
（十）筑牢防線，有效開展審計工作
一是自主開展經(jīng)理任中經(jīng)濟責任審計工作。9月至10月期間，共對下轄的XX、XX、XX、XX、XX等X家基層司部經(jīng)理進行了任中經(jīng)濟責任審計工作，共發(fā)現(xiàn)問題XX個，涉及違規(guī)金額XX萬元，提出審計建議XX條，審計發(fā)現(xiàn)問題主要包括財務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理、銷售管理、機構(gòu)管理X個方面。二是開展反洗錢審計工作。對所轄的XX、XX公司開展了反洗錢審計工作，通過審計共發(fā)現(xiàn)X個問題，提出X條審計建議，審計問題已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情況。2022年除完成本公司審計工作外，我公司審計崗位人員先后X次出差配合省公司完成了對XX、XX、XX等X個縣支公司經(jīng)理經(jīng)濟責任審計，XX分公司反洗錢審計，XX分公司固定資產(chǎn)專項審計工作。四是審計發(fā)現(xiàn)問題整改工作。2022年上級公司共對XX分公司下發(fā)審計意見X份，共發(fā)現(xiàn)XX個審計問題，針對比較突出的套取傭金、虛假承保、虛列費用問題，先后X次召集相關(guān)部門召開整改協(xié)調(diào)會，制定整改計劃，落實渠道、責任到人，徹底整改，截止到目前，此類問題已整改完成。
二、工作中的創(chuàng)新做法
（一）強意識，對風險防控知識進行普及
為使各層級人員能夠深刻了解當前工作的重要意義以及工作內(nèi)容，有效將風控工作以及工作內(nèi)容得以普及，XX分公司借助業(yè)務(wù)督導(dǎo)，條線檢查等機會，下基層、進班子，對司部班子成員進行監(jiān)察、風控等工作的宣講普及，通過不定期的政策、規(guī)定等知識的宣導(dǎo)，逐步形成全員學制度、懂制度、守合規(guī)、筑防線的良好氛圍。
（二）抓管控，規(guī)范風控管理構(gòu)架
一是為適應(yīng)監(jiān)管新形勢，滿足公司風險管理需要，強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控，結(jié)合公司選人用人工作機制以及近親屬回避等情況，XX分公司重新梳理市、縣兩級風控聯(lián)系人，對應(yīng)工作機制將縣支公司風控總聯(lián)系人全部更換為縣支公司綜合管理部經(jīng)理，工作職責與個人績效掛勾，有效行使風控總聯(lián)系人工作職責，使風險管控工作形成有抓手，能管控，便管理的管理氛圍。二是重新梳理全轄反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，明確反洗錢工作職責，并要求基層單位及時向當?shù)厝诵泻褪泄具M行報備，使反洗錢工作在組織領(lǐng)導(dǎo)，工作開展上更加有序。
（三）重管理，對基層單位近期風控工作開展問卷調(diào)查
為使各層級人員能夠深刻了解當前工作的重要意義以及工作內(nèi)容，有效將風控工作以及工作內(nèi)容得以普及，XX分公司將各項風險排查及重點應(yīng)知應(yīng)會的工作內(nèi)容匯總制作成調(diào)查問卷的形式，利用各類下基層機會，對基層司部班子成員、各部門風控聯(lián)系進行現(xiàn)場問卷測驗。有效的提升了各層級人員對風控工作的重視程度。
（四）存依據(jù)，規(guī)范各類資料軌跡留存歸檔工作
為適應(yīng)新形勢下風險管控工作需要，XX分公司對風險管控各項工作的軌跡留存情況進行了規(guī)范，要求各級單位開展各項工作時，對工作內(nèi)容、報告信息、統(tǒng)計數(shù)據(jù)均要有相應(yīng)的軌跡留存并按照宣導(dǎo)類、排查類、反洗錢類等分類歸盒存檔，按時間順序列示目錄，做到工作可回溯，確保各項風控工作有跡、有序。
（五）促發(fā)展，對市、縣支公司進行工作提示
月初由監(jiān)察審計部各崗位人員梳理本月重點工作，對市、縣支公司進行重點工作提示，有效將各項工作前置，有效提升了市、縣支公司各級風控聯(lián)系人的執(zhí)行力，提高了風控管理工作效率、質(zhì)量。
三、工作中存在的不足
2022年，我公司紀檢監(jiān)察、風險管控合規(guī)工作取得了一定的成績，有了新的突破，但還存在著一定的問題和不足：一是制度的執(zhí)行力還需要進一步強化，對上級公司的決策部署和公司規(guī)章制度需要深入學習掌握。二是對部署的工作還需要進一步細化，具體落實、精細化程度和跟蹤力度上需要加強。三是工作方式方法還需要進一步創(chuàng)新，除完成上級公司的“規(guī)定動作”外，“自選動作”較少，缺乏工作的亮點和特色。
四、下一步工作方向
（一）工作思路
2023年紀檢監(jiān)察、風險管控工作的指導(dǎo)思想是：以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，將學習貫徹黨的XX大會議精神與推進公司紀檢監(jiān)察、風險管理工作緊密結(jié)合，主動順應(yīng)內(nèi)、外部“嚴、強、深”的監(jiān)管新形勢，緊密圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，以“強意識、明職責、抓管控、防風險、重落實、促發(fā)展”18字工作思路為主線，落實“一個加強、兩個構(gòu)建、三個強化、四個推進”的“一二三四”工作要點。形成“培訓(xùn)宣導(dǎo)落實到位、協(xié)同防控落實到位、監(jiān)督執(zhí)紀落實到位、追責懲處落實到位”的“四位一體”風險管控體系。確定全年重點工作項目，對各崗位工作進行任務(wù)分解，制定工作方案和舉措。
通過一個加強：加強市公司風險管理委員會的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)作用，由各級公司風險管理委員會主任或委托副主任主持，定期或不定期（不少于每季度一次）召開會議，對公司風險總體形勢，監(jiān)管重點和突出風險，研究部署專項風險治理工作。同時建立風險管理專題晨會機制，向銷售人員傳導(dǎo)監(jiān)管政策要求，通報公司總體風險及區(qū)域風險態(tài)勢，指導(dǎo)部署本單位落實風險事前防控。
通過兩個構(gòu)建：一是構(gòu)建隊伍。針對公司系統(tǒng)一道防線薄弱，一、二道防線脫節(jié)問題，進一步完善公司系統(tǒng)風控隊伍建設(shè)。建立健全一道防線風控聯(lián)系人、風控聯(lián)絡(luò)員工作機制；組建市、縣兩級銷售督察隊伍，強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控；籌建獨立風險檢查隊伍，充分整合公司現(xiàn)有監(jiān)督資源，在全系統(tǒng)拔能力強、經(jīng)驗豐富的骨干人員組建立風控獨立檢查隊伍，強化垂直、機動檢查，形成有效的威懾警示力。二是構(gòu)建非法集資風險治理長效機制。完善非法集資風險防控工作流程，規(guī)范風險防控的標準，提高非法集資風險監(jiān)測、排查的質(zhì)量，提升風險防控的實效性。
通過三個強化：一是強化意識。強化各個條線、各個部門、各個崗位的“風險防控、一崗雙責”意識，切實履行主責部門的責任和擔當。二是強化各項檢查。整合運用黨委巡察、內(nèi)部審計、專項檢查等多種檢查方式，強化風險管理，落實各項管理制度，加強各崗位職責、工作流程、風險點的控制和管理。三是強化問責。以懲處結(jié)果為戒。凡經(jīng)查實的問題，都要堅決追究責任，凡被問責的單位和個人，都將與其評先表優(yōu)、績效、人事任免等掛鉤，使問責效果最大化。
通過四個推進：一是堅持抓好黨風廉政建設(shè)，推進落實好黨委主體責任和紀委監(jiān)督責任；二是持續(xù)推行合規(guī)文化的宣導(dǎo)，建立合規(guī)風險管理的長效機制。傳導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，牢固樹立“風險即生命、合規(guī)創(chuàng)價值”的觀念，培養(yǎng)全體員工、銷售人員的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。三是持續(xù)強化反洗錢合規(guī)遵循。進一步加強市、縣公司反洗錢日常履職、系統(tǒng)應(yīng)用情況的指導(dǎo)評估，組織開展反洗錢現(xiàn)場檢查，助力基層提升反洗錢工作質(zhì)量。四是持續(xù)推進重點風險治理。依據(jù)監(jiān)管機關(guān)及上級公司要求，堅持以橫縱結(jié)合、縱向為主的方式，組織全系統(tǒng)開展風險大排查、銷售風險綜合治理等工作，梳理各類風險點，定期下發(fā)《風險提示函》，有效化解存量風險，嚴格遏制增量風險。實現(xiàn)從事后監(jiān)督到事前監(jiān)測、事中處理的轉(zhuǎn)變，降低因銷售風險引發(fā)監(jiān)管處罰風險。
（二）具體工作謀劃
1、統(tǒng)籌部署，落實精準管理
2022年，通過各種檢查發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展方面均存在不同程度的問題，針對這些問題，2023年我們將抓住監(jiān)督執(zhí)紀、風險管控這條主線，制定工作方案和舉措。
一是發(fā)揮主體責任，做好紀檢監(jiān)察工作，遵守“中央八項規(guī)定”、防止“四風”反彈、有效防范和遏制各類案件及違法違規(guī)違紀行為的發(fā)生。
二是嚴格落實監(jiān)督制度，扎實開展黨委巡察及各項檢查工作。對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題將下發(fā)整改建議函并要求限期整改，切實履行監(jiān)察職能，規(guī)避監(jiān)管處罰。
三是強化風險管理，落實各項管理制度，加強各崗位職責、工作流程、風險點的控制和管理。
四是切實履行反洗錢法律義務(wù)，對反洗錢大額交易、可疑數(shù)據(jù)、客戶等級劃分等工作做出嚴格的規(guī)范化管理方案，規(guī)避監(jiān)管風險，時刻做好迎接人民銀行現(xiàn)場檢查的準備。
五是強化監(jiān)督審計，做好任中、離任、離職、反洗錢等專項審計工作，充分發(fā)揮審計的監(jiān)督作用，為公司經(jīng)營管理提供科學依據(jù)。
六是做好關(guān)鍵崗位人員的管理和輪崗工作，嚴格按照時間、節(jié)點和要求，保障輪崗到位，避免操作風險。
2、以培訓(xùn)宣導(dǎo)為依托，營造合規(guī)氛圍
強化宣導(dǎo)，增強警示教育的效果，形成全員不敢違規(guī)、不能違規(guī)的高壓態(tài)勢。不定期組織反洗錢、關(guān)鍵崗位、預(yù)防職務(wù)犯罪、內(nèi)控標準執(zhí)行、防范和打擊非法集資等方面的宣導(dǎo)培訓(xùn)工作，提升各級管理人員的專業(yè)技能。定制預(yù)防職務(wù)犯罪手機報、制定禁止傳銷及非法集資海報和刊物下發(fā)全轄，在職場、辦公場所懸掛各類職責廣泛宣傳，營造合規(guī)氛圍。積極組織反洗錢、崗位職責、非法集資專項知識競賽及考試，從而達到以學習教育提升制度掌握，以考促學的目的。開展“學制度、懂制度、守制度”主題教育活動，達到公司上下人人講合規(guī)、人人懂制度的濃厚氛圍，推動工作有序合規(guī)開展。
3、發(fā)揮“監(jiān)、審、控”職能，形成管控合力
構(gòu)建以風險管理委員會為依托，以防控重點業(yè)務(wù)風險為目標，以各職能條線自律、自查自糾為基礎(chǔ)，以監(jiān)督部門核查為手段的聯(lián)合檢查機制。統(tǒng)籌安排，充分調(diào)動和利用各項資源，重點做好黨委巡察、反洗錢、非法集資與預(yù)防職務(wù)犯罪、審計、關(guān)鍵崗位的專項檢查。著重對監(jiān)管機構(gòu)特別關(guān)注的，風險水平高、影響大、危害重的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)進行檢查。重點治理一些屢查屢犯、整而不改的一系列問題，對發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營管理問題和不足，有針對性的提出整改建議，堵塞漏洞。并做好迎接保監(jiān)局、人民銀行、外部審計及上級公司的備查工作，保證不發(fā)生監(jiān)管處罰風險和違法違紀犯罪風險。
4、聚焦風險，全面提升風險管理能力
一是深入開展風險大排查。依據(jù)監(jiān)管機關(guān)及上級公司要求，堅持以橫縱結(jié)合、縱向為主的方式，組織開展風險大排查工作。二是開展銷售風險綜合治理。按照上級公司要求，開展銷售風險綜合治理，有效化解存量風險，嚴格遏制增量風險。三是構(gòu)建非法集資風險治理長效機制。完善非法集資風險防控工作流程，規(guī)范風險防控的標準，提高非法集資風險監(jiān)測、排查的質(zhì)量；強化非法集資風險防控獎懲機制，提升風險防控的實效性。
5、風險為本，全面推廣風險文化核心價值觀
以“風險即生命，合規(guī)創(chuàng)價值”作為風險文化的核心價值觀，加強經(jīng)常性的教育培訓(xùn)，使風險意識入腦入心，形成共識，把風險經(jīng)營始終放在第一位，塑造風險自覺行為，使依法合規(guī)成為公司道德規(guī)范。
6、筑牢防線，進一步強化風控隊伍建設(shè)
根據(jù)嚴監(jiān)管最新標準，針對公司系統(tǒng)一道防線薄弱，一、二道防線脫節(jié)問題，按照總、省公司要求，進一步加強公司系統(tǒng)風控隊伍建設(shè)。一是筑固一道防線風控聯(lián)系人隊伍。全面落實《XX分公司風控聯(lián)系人（聯(lián)絡(luò)員）工作機制（試行）》，梳理履職清單，考核項目量化。二是落實職場、銷售團隊風控聯(lián)絡(luò)員隊伍。按照《XX分公司風控聯(lián)系人（聯(lián)絡(luò)員）工作機制（試行）》要求，落實轄內(nèi)各縣區(qū)支公司在銷售職場、銷售團隊風控聯(lián)絡(luò)員的設(shè)置，使風控聯(lián)絡(luò)員嚴格行使職責，對銷售人員的異常行為實時監(jiān)督，發(fā)揮團隊主管的自我管理作用，真正將風險防控延伸到銷售一線，逐步實現(xiàn)風險防控從公司督導(dǎo)向外勤自覺遵循轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)風險源頭的群防群治。三是組建市、縣兩級銷售督察隊伍，強化前端風險、重點風險、基層風險的源頭管控；四是籌建獨立風險檢查隊伍，充分整合公司現(xiàn)有監(jiān)督資源，在全系統(tǒng)拔能力強、經(jīng)驗豐富的骨干人員組建立風控獨立檢查隊伍，強化垂直、機動檢查，形成有效的威懾警示力。
7、強化監(jiān)管，構(gòu)建全方位懲處體系
為了徹底根治一些屢查屢犯、屢查屢有，公司經(jīng)營管理的頑疾問題，市公司將加大監(jiān)管力度，通過多種渠道，運用多種懲處措施，形成制度化、經(jīng)常化的責任追究機制，建立預(yù)防有效、監(jiān)控有力的懲處體系。指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查系統(tǒng)各條錢、各司部認真落實、整改。對外部監(jiān)管部門及總、省、市三級公司在紀檢監(jiān)察、風險管控類各項檢查工作所發(fā)現(xiàn)的缺陷、問題，根據(jù)問題數(shù)量及程度進行經(jīng)濟處罰并與個人評先、職能考核和績效考核等掛鉤；嚴重者或整改不重視、不到位的將對主要領(lǐng)導(dǎo)進行約談或下發(fā)監(jiān)管函乃至處理決定；在所涉及問題行為中，有違紀行為的，將嚴格按照《員工違規(guī)違紀行為處理規(guī)定》、《XX公司操作風險行為處理實施細則》、《XX違規(guī)行為處理規(guī)定》及公司相關(guān)規(guī)定進行處理；對受到外部監(jiān)管部門監(jiān)管談話、監(jiān)管函、其他監(jiān)管措施或者行政處罰的，一律取消年底評先資格，并按監(jiān)管機構(gòu)處理方式進行處理。形成層層監(jiān)督、層層懲處、層層治理的工作格局，使大家意識到風險管控工作的執(zhí)行情況將直接與個人的評先、績效考核和責任追究相掛鉤，切實觸動各條線、各司部對風險管控工作的重視，從思想上扭轉(zhuǎn)風控管理局面。督促各級管理人員切實履行崗位職責，提升風險管控意識，構(gòu)建全方位、立體化的風險管控機制，發(fā)揮監(jiān)督執(zhí)紀效能，為公司依法合規(guī)經(jīng)營提供保障。
紀檢監(jiān)察、風險管控工作任重而道遠，面對新形勢新要求，XX分公司監(jiān)察審計部將在上級公司和市公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，按照各項工作要求，開拓創(chuàng)新，真抓實干，不辱使命，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供強有力保障。
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